招商银行武汉分行6宗违法被罚254万 违反清算规定等

发布日期:2021-09-10 06:01   来源:未知   阅读:

  中国经济网北京8月12日讯 中国人民银行武汉分行网站今日发布行政处罚信息公示表(武银罚字〔2021〕第11-15号),招商银行600036)股份有限公司(以下简称“招商银行”)武汉分行存在6项违法行为,中国人民银行武汉分行于2021年8月9日决定对招商银行武汉分行给予警告,没收违法所得7391.06元,处罚款254.3万元的行政处罚。

  招商银行武汉分行的6项违法行为分别为“违反清算管理规定、违反人民币银行结算账户管理相关规定”、“违反假币收缴鉴定管理相关规定、违反人民币管理相关规定”、“违反代理国库业务相关规定”、“违反征信管理相关规定”、“未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易”、“金融产品宣传与实际不符”。

  时任招商银行武汉分行法律合规部总经理张立真对该行“未按规定履行客户身份识别义务”违法行为负有责任,中国人民银行武汉分行对张立线万元。

  时任招商银行武汉分行运营管理部副总经理赵杰对该行“未按规定履行客户身份识别义务”、“与身份不明客户进行交易”违法行为负有责任,中国人民银行武汉分行对赵杰罚款6万元。

  时任招商银行武汉分行公司金融事业部副总裁李珣对该行“违反清算管理规定”、“未按规定履行客户身份识别义务”违法行为负有责任,中国人民银行武汉分行对李珣罚款4万元。

  时任招商银行武汉分行零售银行部总经理曾勇对该行“未按规定履行客户身份识别义务”违法行为负有责任,中国人民银行武汉分行对曾勇罚款1万元。

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